国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券           投资基金      招募说明书（更新）       （2024 年第 2 号） 【本基金暂不向金融机构自营账户销售】   基金经管东说念主：上海国泰君安证券资产经管有限公司    基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                        要紧提醒   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证 券监督经管委员会 2024 年 3 月 8 日证监许可【2024】377 号文注册召募。   上海国泰君安证券资产经管有限公司（以下称“本基金经管东说念主”或“经管东说念主”）保证招 募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概 要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤苦及专科的财务宗旨。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分接洽自身的风险承受智商，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特地的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程 中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险 揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。基金经管东说念主所经管的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩推崇的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品府上概要。   本基金可投资于国债期货。国债期货的往来可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资产支抓证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。   本基金每份基金份额的最短抓有期限为 180 天。对于每份基金份额，最短抓有期指基金 合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购或颐养转入证据日（对申购或颐养转 入份额而言，下同）起（即最短抓有期肇始日），至基金合同收效日或基金份额申购或颐养 转入证据日起 180 天后的下一职业日（即最短抓有期到期日）。本基金每份基金份额自其最 短抓有期到期日（含该日）起，基金份额抓有东说念主方可就该基金份额建议赎回或颐养转出请求。 因此，对于基金份额抓有东说念主而言，存在投本钱基金后，180 天内无法赎回及颐养转出基金份 额的风险。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金单一投资者（基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员作为发起资金提供 方除外）抓有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。法律律例或监管机构另有礼貌的，从其规 定。      当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东说念主履行相应规范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧袋机制实施时间，基金 经管东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细 阅读联系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。      《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在礼貌网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金经管东说念主不错不再更新基金招募说明书。      《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动隔绝，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后继续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定投入基金财产计帐规范并终 止，不需召开基金份额抓有东说念主大会。因此基金份额抓有东说念主将可能面对《基金合同》自动隔绝 的风险。      本基金本次更新招募说明书主要对基金司理变更及基金经管东说念主的基本信息联系内容进 行更新，更新截止日为 2024 年 12 月 12 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截 止日为 2024 年 4 月 19 日。           国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                       一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律律例和《国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性讲明或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、完好性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他关系礼貌享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应刺目查阅基金合同。     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                         二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用转变和补充 债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用转变和补充 基金招募说明书》相当更新 居品府上概要》相当更新 份额发售公告》 释、行政规章以相当他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等以及颁布机关对 其时常作念出的转变 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的转变 《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的转变   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的转变 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其时常作念出 的转变 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、颐养、转托管、按期定额投资及提供基金往来账户信息查询等举止 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额相当变动情况的账户        国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 购、申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 最短抓有期限内，基金经管东说念主对投资者的相应基金份额不办理赎回或颐养转出业务。本基 金每份基金份额的最短抓有期限为 180 天 日；对于每份申购或颐养转入份额的最短抓有期肇始日，指基金份额申购或颐养转入证据 日 对应日为非职业日，则顺延至下一职业日 实施确定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产经管有限公司基金注册登记业务 实施确定（适用于自建 TA）》，是范例基金经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面 的业务法律解释，由基金经管东说念主和投资东说念主共同谨守 金份额的步履    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，请求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金经管东说念主经管的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购请求的一种投资方式 颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额总和后的余 额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 抓有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 售服务费的基金份额类别 别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 份额净值的过程 息裸露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公引诱行股票、 资产支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往来的债券等 式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 计帐，目的在于有用膺惩并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 理东说念主固有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不少于 3 年 金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一按期限的证券投资基 金 有期限不少于三年的基金经管东说念主推进、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理 等东说念主员 国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                          三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   谈论电话：（021）38676999   谈论东说念主：李燕   注册本钱：20 亿元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：抓续规划   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，抓有股份 100%。   （二）主要东说念主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主抓职业）、稽核审计总部总司理、权术财务部总经 理、副财务总监兼权术财务部总司理、财务总监兼权术财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行行状部总裁、施行委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金经管有限公司总司理，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院布告员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高档法律照应人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究盘问，国泰君安证券长春大马路营业     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 部研究盘问、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东说念主（主抓职业）、副总司理（主抓 职业）、长春大街营业部副总司理（主抓职业）、吉林营销总部副总司理、长春西安正途营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主抓职业）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主抓职业）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息本事中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息本事部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学作事东说念主事学院西宾、副院长兼副布告，中国证监会 东说念主事耕作部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委布告、常务副院长，现任中国东说念主民大学 国度发展与计策研究院高档研究员，国新证券股份有限公司孤苦董事，本公司孤苦董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司孤苦非施行董事，交银施罗德基金经管有限公司孤苦非施行董事，中建投信赖 有限职业公司孤苦非施行董事，上海浦东发展银行股份有限公司孤苦董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院训导，复旦大学服务与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府 决策盘问研究基地袁志刚职业室首席大家，上海市决策盘问委员会委员，融创中国控股有限 公司孤苦董事等职务，本公司孤苦董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔经管学院金融系毕生训导，好意思国麻省理工 学院斯隆经管学院金融学走访副训导，清华大学经济经管学院金融系特聘训导，上海交通大 学上海高档金融学院金融学特聘训导、训导、博士生导师、EMBA 样子联席主任、EMBA/DBA/EE 样子联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司孤苦非施行董事，现任复旦大学泛海海外金融学院金融学教 授、施行院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融研究院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，海外学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司孤苦董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 总监、风险经管部总司理助理级、阛阓风险经管总监、风险经管一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主抓职业），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 权术财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产经管总部业务司理，本 公司营运部高档业务司理、风险经管部副总司理（主抓职业），现任本公司风险经管部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月出身，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金经管有限公司总司理。现任本公司党委布告、副董事长、总裁 兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任权术财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官，兼钞票经管部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部施行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限职业公司，历任证券投资总部高档司理、革命居品总部高档司理、研究所金融工程部负 责东说念主、基金评价研究中心副总司理、革命发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任计策发展部（原详细经管部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照应人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部往来司理、证 券繁衍品投资部高档往来司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 抓职业）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月出身，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信赖股份 有限公司风险经管总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓部投资司理，结构融资 部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主抓职业）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   刘明，北京大学经济学硕士，历任中国建造银行股份有限公司金融阛阓部投资司理，融 通基金经管有限公司固定收益部投资司理、基金司理。2023 年 7 月加入上海国泰君安证券 资产经管有限公司，现任固定收益投资部（北京）基金司理。自 2024 年 2 月 23 日起担任 “国泰君安中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金”基金司理，自 2024 年 5 月 23 日起 担任“国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 12 月 12 日起担任“国泰君安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金”基金司理。   （2）历任基金司理 基金司理姓名                       经管时辰 张琪                           2024 年 5 月 21 日-2024 年 12 月 12 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司详细策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险经管部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主抓职业），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金经管东说念主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 同》相当他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予隐讳，不向他东说念主浮现，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 期限不低于法律律例礼貌的最低期限； 够按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到关系府上的复印件； 管东说念主； 承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职业； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （四）基金经管东说念主的承诺   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全里面 欺压轨制，采选有用方法，驻守犯科步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的往来举止；   （7）唐突职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相当他不朴直的证券往来举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相当控股推进、现实欺压东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利 益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱施行。联系往来必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 妥当规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准。 律、律例及行业范例，真诚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪规划；   （2）违反基金合同或托管公约；   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）挑升毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、干扰、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、豪侈权力；   （7）浮现在职职时间瞻念察的关系证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资权术等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何方法为其它组织或个东说念主进行证券往来；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不浮现在职职时间瞻念察的关系证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权术等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何方法为其它组织或个东说念主进行证券往来。   （五）里面欺压轨制   为保障公司相当所开展的资产经管业务范例运作，有用驻守、隐讳和化解万般风险，最 大适度地保护利益联系者及公司的正当权益，经管东说念主建立了科学合理、欺压严实、运行高效 的里面欺压轨制。   里面欺压轨制是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本经管轨制的 提要和统治，集中公司运营的通盘法子，其内容包括公司内控方针、内控原则、欺压环境、 内控方法等。   （1）确保公司规划运作严格谨守国度关系法律、律例和行业监管法律解释，自发形成称职 规划、范例运作的规划念念想和规划理念。   （2）驻守和化解规划风险，提高规划经管效益，完结公司资产经管业务的抓续、雄厚、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险欺压系统，保障公司资产及客户资产的安全完好，孤寒公司 推进的正当权益，并最大适度地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息确切、准确、完好、实时。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻施行，提高公司规划效益。   （1）健全性原则。里面欺压机制应算作念到事前、事中、过后欺压相统一；遮蔽公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、施行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的里面欺压规范，孤寒内控 轨制的有用施行。   （3）孤苦性原则。公司各部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的经管运作必须分离；公司设立法律合规部及风险经管部，承担里面欺压监 督查验职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险经管。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台经管支抓妥当分离。   （5）成本效益原则。公司里面欺压与公司业务范围、规划范畴、风险景色相适合，运 用科学化的规划经管方法，以合理的成本完结里面欺压方针。   里面欺压环境主要包括公司规划理念与风险意志、治理结构、组织架构与决策规范、内 部欺压体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险欺压评估体系，通过按期与不按期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险着手和类型，针对不同的风险由联系部门建议相应的风 险欺压决策，实时驻守和化解风险。   欺压举止主要包括：授权欺压、内幕往来欺压、关联往来欺压和法律风险欺压等。里面 欺压的主要内容包括：阛阓引诱业务欺压、投资经管业务欺压、信息裸露欺压、信息本事系 统欺压、司帐系统欺压和东说念主力资源欺压等。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和搭救里面欺压轨制是基金经管东说念主的职业；   （2）上述对于里面欺压的裸露确切、准确；   （3）基金经管东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金经管东说念主业务的发展不断完善里面控 制轨制。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                        四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号： 上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”）   注册地址：上海市中山东沿路 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时辰： 1992 年 10 月 19 日   规划范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督经管委员会批准，公司主营业务主要包括： 收受公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 海外结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信侦察、盘问、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督经管委员会批准规划的其他业务。   组织方法： 股份有限公司   注册本钱： 293.52 亿元东说念主民币   存续时间： 抓续规划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   谈论东说念主：朱萍   谈论电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制交易银行之一。经过二十年来的稳健规划和业务开拓，各项业务发展一直保抓较快增长， 各项规划目的在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化养息，并改名为资产托管部， 现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控经管处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看护、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行答理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可怡悦多领域客户、境表里阛阓的资产托管需求。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国建造银行大连市分行引诱辩别行行 长，中国建造银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建造银行湖北省分行纪委布告、副 行长、党委委员，中国建造银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国建造银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债经管委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）托管业务规划情况   截止 2024 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范畴为 12，846.33 亿元， 托管证券投资基金共 437 只。   （四）基金托管东说念主的里面欺压轨制 监管部门监管法律解释和上海浦东发展银行规章轨制，形成称职规划、范例运作的规划念念想。确 保规划业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完好，确保业务举止信息的确切、准确、完 整，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 理部门，领导业务部门建立并孤寒资产托管业务的里面欺压体系。总行风险监控部是全行操 立场险的牵头经管部门。领导业务部门开展资产托管业务的操立场险管控职业。总行资产托 统领下设内控经管处。内控经管处是全行托管业务条线的里面欺压具体经管实施机构，并配 备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管职业，孤苦期骗监督稽核职责。 穿资产托管业务的决策、施行、监督全过程，渗入到各业务历程和各操作法子，遮蔽到从事 资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面欺压以驻守风险、合规规划为起点，各项业务 历程体现“内控优先”要求。   具体内控方法包括：培育职工确立内控优先、轨制先行、全员化风险欺压的风险经管理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志集中到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个法子。 制定权责明晰的业务授权经管轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德范例、业 务数据备份和隐讳等在内的各项业务经管轨制；建立严格完善的资产膺惩和资产看护轨制，       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行孤苦运作、分别核算；对万般突发事件或故 障，建立完备有用的济急决策，按期组织灾备演练，建立紧要事项讲演轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等本事技巧完结风险欺压；按期对业务情况 进行自查、里面稽核等方法进行监控，通过专项/全面审计等方法实施业务监控，排查风险 隐患。      （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和规范      托管东说念主严格按照关系政策律例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：      （1）《中华东说念主民共和国证券法》；      （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；      （3）《公开召募证券投资基金运作经管办法》；      （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》；      （5）《基金合同》、基金托管公约；      （6）法律、律例、政策的其他礼貌。      上海浦东发展银行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同收效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时提醒基金经管东说念主违纪风险。      （1）资产托管部成就核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内孤苦期骗对 基金经管东说念主投资往来步履的监督职责，范例基金运作，孤寒基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的搅扰；      （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，完结系统的自动追踪和预警；      （3）对非量化目的、投资指示、经管东说念主提供的各式报表和讲演等，采选东说念主工监督的方 法。      （1）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资运作监督结果，采选按期和不按期讲演方法向基 金经管东说念主和中国证监会讲演。按期讲演包括基金监控周报等。不按期讲演包括提醒函、临时 日报、其他临时讲演等；      （2）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主违纪犯科操作，以电话、邮件、书面提醒函的方式 文牍基金经管东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按期限内基金托管东说念主再对基金经管东说念主   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 违纪事项进行复查，如果基金经管东说念主对违纪事项未予纠正，基金托管东说念主将讲演中国证监会。 如果发现基金经管东说念主投资运作有紧要违纪步履时，基金托管东说念主应立即讲演中国证监会，同期 文牍基金经管东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和府上。  国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）上海国泰君安证券资产经管有限公司直销中心 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层 法定代表东说念主：陶耿 电话：021-38676999 谈论东说念主：甘珉 网址：www.gtjazg.com （2）上海国泰君安证券资产经管有限公司网上直销系统 召募时间，基金经管东说念主可根据现实情况变更非直销销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。 （二）注册登记机构 称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司 住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 法定代表东说念主：陶耿 电话：021-38676999 谈论东说念主：茹建江 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩  国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 谈论东说念主：刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 施行事务合伙东说念主：邹俊 谈论电话：（010）85085000 传真电话：（010）85185111 承办注册司帐师：虞京京 李博 谈论东说念主：虞京京    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》、 《业务经管办法》、《流动性风险经管礼貌》等关系法律、律例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督经管委员会证监许可【2024】377 号文注册公开召募。   （一）基金类别、运作方式、存续时间、基金份额类别   本基金对于每份基金份额设定 180 天最短抓有期限，投资者认购或申购、颐养转入基金 份额后，自基金合同收效日或申购、颐养转入证据日起 180 天内不得赎回或颐养转出。   （1）在最短抓有期到期日（不含该日）前，基金份额抓有东说念主弗成建议赎回或颐养转出 请求。   对于每份基金份额，最短抓有期指基金合同收效日（对于认购份额而言，下同）或基金 份额的申购或颐养转入证据日（对申购或颐养转入份额而言，下同）起（即最短抓有期肇始 日），至最短抓有期肇始日起 180 天后的对应日，如无对应日或该对应日为非职业日，则顺 延至下一职业日。   （2）在最短抓有期到期日（含该日）后，基金份额抓有东说念主可建议赎回或颐养转出请求。   因不可抗力或基金合同约定的其他情形甚至基金经管东说念主无法在最短抓有期到期日按时 绽放办理该基金份额的赎回或颐养转出业务的，最短抓有期到期日顺延至不可抗力或基金合 同约定的其他情形的影响身分摈弃之日起的下一个职业日。   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。   在投资东说念主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资东说念主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而从本类别基金资产入网提销 售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别成就基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别磋议并公告基金份额净值。   投资东说念主可自行遴聘申购 A 类基金份额或 C 类基金份额。本基金不同基金份额类别之间 不得相互颐养。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      在不违反法律律例礼貌、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，根据基金现实运作情况，在履行妥当规范后，基金经管东说念主可住手某类基金份额的 销售、增多新的基金份额类别或对基金份额分类办法及法律解释进行养息等，此项养息无需召开 基金份额抓有东说念主大会，但养息实施前基金经管东说念主需实时公告。      （二）召募期限      本基金的召募期限自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金 份额发售公告。      （三）召募对象      合适法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。本基 金暂不向金融机构自营账户销售（经管东说念主以自有资金投资的情况除外），如畴昔本基金绽放 向金融机构自营账户公引诱售或对发售对象的范围赐与进一步限制，基金经管东说念主将另行公 告。      本基金单一投资者单日认、申购金额不跳跃 1000 万元（个东说念主、公募资产经管居品、职 业年金、企业年金权术及发起资金提供方除外）。基金经管东说念主不错养息单一投资者单日认、 申购金额上限，具体礼貌请参见更新的招募说明书或联系公告。      （四）召募阵势      投资者应当在基金经管东说念主相当指定的销售机构办理基金发售业务的营业阵势或按基金 经管东说念主、销售机构提供的方式办理基金份额的认购。      基金经管东说念主相当指定的销售机构办理基金发售业务的具体情况和谈论方式，请参见基金 份额发售公告。      基金经管东说念主不错根据情况养息其他销售机构。      （五）基金的最低召募份额总额、金额和召募上限      本基金为发起式基金，基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金召募金额不少于 1000 万元，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元，且自基金合同收效之 日起抓有期限不少于 3 年（基金合同收效不悦 3 年提前隔绝的情况除外）。法律律例、中国 证监会另有礼貌的除外。      本基金不错设召募范畴上限，具体限制请参看联系公告。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   法律律例和监管机构另有礼貌的除外。   （六）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公引诱售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金经管东说念主网站公示。   （七）基金面值、认购用度、认购价钱及磋议公式   本基金基金份额出手面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金按出手面值发售，认购价钱为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果 有多笔认购，适用费率按单笔分别磋议。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下:            单笔认购金额（含认购费）M           认购费率                 M＜100 万元            0.40%                 M≥500 万元          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金 的阛阓推论、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。认购用度不属于基金资产。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的磋议公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的磋议方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额－净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额出手面值   认购用度为固定金额时，认购份额的磋议方法如下：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额出手面值   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的磋议公式为：   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额出手面值   例：某投资者（非特定投资东说念主）认购本基金 A 类基金份额 100，000 元，所对应的认购费 率为 0.40%。假设该笔认购金额产生利息 50.50 元。则认购份额为：   净认购金额＝100，000/（1＋0.40%）＝99，601.59 元   认购用度＝100，000－99，601.59＝398.41 元   认购份额＝(99，601.59＋50.50)/1.00＝99，652.09 份   即：投资者（非特定投资东说念主）投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购 金额产生利息 50.50 元，可得到 99，652.09 份 A 类基金份额。   本基金认购份额的磋议包括认购金额和认购金额在基金召募时间产生的利息（具体数额 以本基金登记机构磋议并证据的结果为准）折算的基金份额。认购用度以东说念主民币元为单元， 认购份额的磋议结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   基金经管东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠举止，详见基金经管东说念主发布的联系公告。   （八）投资东说念主对基金份额的认购   认购时辰安排、投资东说念主认购时应提交的文献和办理的手续、认购的方式及证据等均在本 基金基金份额发售公告中刺目列明，请参见基金份额发售公告及销售机构联系公告。   （1）本基金接纳金额认购方式，投资东说念主认购时，需按销售机构礼貌的方式全额缴款。   （2）投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户初度最低认购金额为 1 元（含认 购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费），具体认购金额由各非直销销售机构制 定和养息。通过本基金经管东说念主官网往来平台认购，单个基金账户初度最低认购金额为 1 元 （含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费）。通过本基金经管东说念主直销机构认 购，单个基金账户的初度最低认购金额为 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元 （含认购费）。   （3）基金经管东说念主不错对召募时间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限制和 处理方法请参见联系公告。   （4）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购请求单独磋议。认 购请求还是登记机构受理不得废弃。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）投资者在 T 日礼貌时辰内提交的认购请求，频繁可在 T+2 日到原认购网点查询认 购请求的受理情况。   （6）销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定到手，而仅代表销售机构如实接 收到认购请求。认购请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购请求及认购份额确切 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   （7）如本基金单个投资东说念主（基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员作为发起 资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%，基金经管东说念主不错 采选比例证据等方式对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金经管东说念主接受某笔或者某些认购申 请有可能导致投资者变相隐讳前述 50%比例要求的，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分 认购请求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证据为准。   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自 基金合同收效日起不少于 3 年（基金合同收效不悦 3 年提前隔绝的情况除外）。法律律例或 监管机构另有礼貌的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。   （九）召募期资金的存放和认购资金利息的处理方式   基金经管东说念主应将基金召募时间召募的资金存于基金经管东说念主在银行营业机构开立的专用 账户中，该账户由基金经管东说念主开立并经管。在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。有用 认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主通盘，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。   基金召募时间的信息裸露费、司帐师费、讼师费以相当他用度，不得从基金财产中列支。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少 于 1000 万元且承诺发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年的 条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售， 并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资讲演需对发起资金提供方相当抓有份额进行专门 说明，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主持理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金经管东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未怡悦基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职业： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律律例或中 国证监会礼貌发生变化，上述隔绝礼貌被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时有用 的法律律例或中国证监会礼貌施行。   《基金合同》收效三年后继续存续的，连气儿 20 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 连气儿 30 个职业日、连气儿 40 个职业日及连气儿 45 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主将对可能触发基金合同隔绝情形的 情况发布提醒性公告；连气儿 50 个职业日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》 的约定投入基金财产计帐规范并隔绝，不需召开基金份额抓有东说念主大会。 国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                八、基金份额的申购、赎回及颐养      （一）申购和赎回阵势      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体销售机构名单以基金份额发售公告为准。 直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“联系服务机构”及联系公告。基金经管东说念主可根 据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      （二）申购和赎回的绽放日实时辰      投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证 券往来所的普通往来日的往来时辰，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时辰变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息裸露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。      基金经管东说念主可根据现实情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购绽放公告中礼貌。      基金经管东说念主自认购份额的最短抓有期到期日（即基金合同收效日起 180 天后的对应日） 之后出手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回绽放公告中礼貌。      在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放前依照《信息裸露 办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的出手时辰。每份基金份额自最短抓有期到 期日（含该日）起可办理赎回业务。如果投资东说念主屡次申购本基金，则其抓有的每一份基金份 额的最短抓有期到期日可能不同。      基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或颐养请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回或颐养的价 格。      如发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽放或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金经管东说念主有权合理养息申购或赎回业务的办理时间并赐与公告。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （三）申购与赎回的原则 基准进行磋议； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东说念主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东说念主必须在新 法律解释出手实施前依照《信息裸露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购、赎回及颐养的关系限制 东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。   本基金单一投资者单日申购金额不跳跃 1000 万元（个东说念主、公募资产经管居品、职业年 金、企业年金权术及发起资金提供方除外）。基金经管东说念主不错养息单一投资者单日申购金额 上限，具体礼貌请参见更新的招募说明书或联系公告。 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各代销机构的具体 礼貌为准。 售机构协商一致后的联系公告为准。 作中，在不低于本招募说明书联系约定的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。 限，具体礼貌请参见联系公告。 具体礼貌请参见联系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，可采选上述方法对基金范畴赐与欺压。具体见基金经管东说念主联系公告。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 低基金份额保留余额等数目限制，或者新增基金范畴欺压方法。基金经管东说念主必须在养息前依 照《信息裸露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务礼貌为准。   （五）申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的规范，在绽放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   投资者在提交赎回请求时，必须有敷裕的基金份额余额。基金份额抓有东说念主递交赎回请求， 赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。基金份额抓有东说念主赎回请求收效后，基金经管东说念主 将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。   如遇往来所或往来阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金经管东说念主及基金托管东说念主所能欺压的身分影响业务处理历程，则赎回款项的支付时辰可相应 顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金经管东说念主应以往来时辰结果前受理有用申购和赎回请求确今日作为申购或赎回请求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证据。T 日 提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询请求的证据情况。若申购不到手或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定到手，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况， 投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金经管东说念主在不违反法律律例的情况下，可对上述规范法律解释进行养息。基金经管东说念主必须 在新法律解释出手实施前依照《信息裸露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购、赎回及颐养的用度    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别磋议。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：     单笔申购金额（含申购费）M                 申购费率            M＜100 万元                0.40%            M≥500 万元               1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   除法律律例和合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律律例对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开基 金份额抓有东说念主大会。   （1）各基金间颐养的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔颐养请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律律例 及基金合同、招募说明书的礼貌收取。   （3）每笔颐养请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金颐养时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差磋议。从申购费率（用度）高向低的基金颐养时，不收取申购补差用度。   （4）基金颐养采选单笔磋议法，投资者当日屡次颐养的，单笔磋议颐养用度。   （5）抓有东说念主对转入份额的连气儿抓有时辰自转入证据之日算起。 提下养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息裸露办法》的 关系礼貌在礼貌媒介上公告。 益无本质性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销权术，针对基金投资者按期和不定 期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金 经管东说念主不错妥当调低基金销售费率。   基金经管东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠举止，详见基金经管东说念主发布的联系公告。     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例衔命联系法律律例以及监管部门、自律法律解释的 礼貌。    （七）申购份额、赎回金额的磋议 份额净值，有用份额单元为份，上述磋议结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的磋议方式：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的磋议方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2，000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.2%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=2，000，000.00/（1＋0.2%）=1，996，007.98 元   申购用度=2，000，000.00－1，996，007.98=3，992.02 元   申购份额=1，996，007.98/1.0600=1，883，026.40 份   即：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2，父女乱伦文学000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1，883，026.40 份 A 类基金份额。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述磋议结果均按四舍五入的方 法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的磋议方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      例：某投资者（非特定投资东说念主）赎回抓有的 1，000，000 份 A 类基金份额，抓有期限为 回金额为：      赎回总金额=1，000，000×1.1480=1，148，000.00 元      赎回用度=1，148，000.00×0%=0.00 元      净赎回金额=1，148，000.00-0.00=1，148，000.00 元      即：某抓有本基金抓有期限为 260 日的投资者（非特定投资东说念主）赎回抓有的 1，000，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为      T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目      本基金万般基金份额净值的磋议，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在今日收市后磋议，并按 基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行妥当规范，不错妥当延长磋议或公告。如联系法 律律例以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌施行。      （八）申购、赎回的登记      投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。      投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金经管东说念主不错在不违反法律律例礼貌的范围内，对上述登记办理时辰进行养息，但不 得本质影响投资者的正当权益，基金经管东说念主最迟于出手实施前依照《信息裸露办法》的关系 礼貌在礼貌媒介上公告。      （九）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法普通运行。 达到或者跳跃 50%，或者变相隐讳 50%逼近度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购请求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据关系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况摈弃时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 值。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。      发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或 减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比 例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 联系条件处理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金颐养中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额总和后的余额)跳跃上一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按普通赎回 规范施行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫困或合计因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被废弃。脱期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回请求跳跃上一绽放日基金总 份额 10%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额抓有东说念主超出该比例的赎回请求实施脱期办理； 对该单个基金份额抓有东说念主剩余赎回请求，基金经管东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回请求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额抓有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 关礼貌，在礼貌媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中 明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十三）基金颐养   基金经管东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，联系法律解释由基金经管东说念主 届时根据联系法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的往来阵势或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于合适条件 的非往来过户请求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （十六）基金的转托管、质押      基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。如果出现基金经管东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构 因本事系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额抓有东说念主的转托管申 请。      在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律律例相当业务法律解释，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。      （十七）按期定额投资权术      基金经管东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资权术，具体法律解释由基金经管东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理按期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定额投资权术最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。      （十九）当本事条件陶冶，本基金经管东说念主在不违反法律律例且对基金份额 抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券往来所上市往来、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议，但应根据联系律例 礼貌进行信息裸露。      （二十）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    九、基金的投资   （一）投资方针   在严格欺压风险和保抓较高流动性的基础上，勉力得到突出功绩比较基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支抓证券、 公引诱行的次级债券、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行进款、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适 中国证监会的联系礼貌）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可颐养债券（可分离往来可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行妥当规范后，以变 更后的礼貌为准。   （三）投资策略   本基金将密切热心债券阛阓的运行景色与风险收益特征，分析宏不雅经济运行景色和金融 阛阓运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，深切挖 掘价值被低估的标的券种。本基金采选的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、 信用策略等。在严慎投资的基础上，力图完结组合的稳健升值。   不同类属的券种，由于受到不同的身分影响，在收益率变化及利差变化上推崇出彰着不 同的各异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，详细分析收益率水平、利息支付方式、市 场偏好及流动性等身分，合理配置并动态养息不同类属债券的投资比例。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金供求景色 变化趋势及 结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而展望出金融阛阓利率水 平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度详细分析，制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将最初接纳“从上至下”的研究方法，详细研究主要经济变量目的， 分析宏不雅经济情况，建立经济出路的场景模拟，进而展望财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融阛阓资金供求景色变化趋势与结构，对影响资金面的因 素进行刺目分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将结合历史与训导数据，辩别当前利率债收益率弧线的期限利差、 曲率与券间利差所面对的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进度与概率，即对收益率曲 线平移的地方，笔陡化的进度与凸度变动的趋势进行明锐性分析，以此为依据动态养息投资 组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即阛阓利率将飞腾，本基金将裁减组 合久期以隐讳损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡 峭时，则接纳骑乘策略获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取逾额收益。   本基金追踪研究发借主体的信用禀赋，对其信用风险进行评估，以此作为个券遴聘的基 本依据。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用景色的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反 应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的阛阓往来契机。本基金投资信用债（含资产支 抓证券，下同）的外部评级不得低于 AA+，其中投资于评级 AA+的信用债比例不跳跃本基金 投资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 则以主体评级为准，评级机构不含中债资信。基金抓有信用债券时间，如果其信用评级着落、 基金范畴变动、变现信用债支付赎回款项等使得投资评级或投资比例不再合适上述约定，应 在评级讲演发布之日或不再合适上述约定之日起 3 个月内养息至合适约定。   为了准确评估发借主体的信用风险，基金经管东说念主筹划了定性和定量相结合的里面信用评 级体系。本基金里面的信用评级结果可动态养息，侧重于评级的时效性，从而为信用居品的 实时往来提供参考。   本基金对归拢类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以相当他 组合拘谨条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构养息的配置方式包括枪弹策 略、哑铃策略和梯形策略。   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究历程，从上至下的研究包含宏不雅基本面 分析、资金本事面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估        国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 值模子和往来策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相配套的研究决策体系，临了形成具体的 投资策略。    本基金参与国债期货往来是为了有用欺压债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货交 易过程中，基金经管东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分接洽国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以养息债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。 提下，衔命法律律例的礼貌，在履行妥当规范后相应养息或更新投资策略，并在招募说明书 更新中公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。    （四）投资限制    本基金的投资组合将衔命以下比例限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保抓不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支 抓证券范畴的 10%；    （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产支抓证券，不得 跳跃其万般资产支抓证券共计范畴的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金净资产的    （10）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （11）本基金投资于国债期货，还应衔命如下投资组合限制：     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差磋议）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金基金资产净值的 不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律律例另有 礼貌的从其礼貌。    基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的礼貌为准。    为孤寒基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相当他不朴直的证券往来举止；    （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他举止。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相当控股推进、现实欺压东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱施行。联系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 妥当规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准。   （五）功绩比较基准   中债详细钞票（总值）指数收益率×90%+一年期按期进款利率（税后）×10%。   功绩比较基准的遴聘情理：本基金为债券型证券投资基金，中债详细钞票（总值）指数 由中央国债登记结算有限职业公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有凡俗的阛阓代表性， 涵盖主要往来阛阓（银行间阛阓、往来所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限 （长久、中期、短期等），大概很好地响应中国债券阛阓总体价钱水善良变动趋势。指数涵 盖了银行间阛阓和往来所阛阓，具有凡俗的阛阓代表性，适结合为阛阓债券投资收益的忖度 圭臬；由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个往来日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，接纳 90%作为功绩比较基准中债券投资所代表的权重，10%作为现款 资产所对应的权重不错较好的响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者今后阛阓中出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 阛阓浩荡接受的或者更科学的功绩比较基准，或者如果畴昔指数发布机构不再公布上述指数 或改换指数称号等情况时，基金经管东说念主合计有必要作相应养息时，本基金经管东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当规范后， 变更本基金的功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股 票型基金。   （七）基金经管东说念主代表基金期骗联系权利的处理原则及方法 利益；   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款项相当他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章废弃或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往来阵势的往来日以及国度法律律例礼貌需 要对外裸露基金净值的非往来日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关系礼貌。 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往来 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往来日的报价弗成确切响应公允价值 的，交代报价进行养息，确定公允价值。      与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中接洽不同特征身分的影响，并合适新金融用具准则的礼貌。特征是指对资产出 售或使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为 特征接洽。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值进行养息并确定公允价 值。      （四）估值方法   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相同投资品种的现行市价 及紧要变化身分，养息最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）对于往来所上市往来的可颐养债券，若为实行全价往来的债券，登科估值日收盘 价作为估值全价进行估值；若为实行净价往来的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前 应计利息作为估值全价进行估值；   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值；   （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经养息的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，交代阛阓报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应接纳在当前情况下适用况兼有敷裕可利用数据和其他信息支抓的 估值本事确定其公允价值；   （7）对在往来所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，登科估值日第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 量公允价值的情况下，接纳当前情况下适用况兼有敷裕可利用数据和其他信息支抓的估值技 术确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市时间阛阓利率 莫得发生大的变动的情况下，接纳当前情况下适用况兼有敷裕可利用数据和其他信息支抓的 估值本事确定其公允价值。 时间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应 充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未期骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   抓有的银行按期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收入。 后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往来日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及联系法 律律例的礼貌或者未能充分孤寒基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关系法律律例，基金资产净值磋议和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金净值信息的磋议 结果对外赐与公布。   （五）估值规范 份额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主每个职业日磋议基金资产净值及万般基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按礼貌对外公布。   （六）估值过错的处理      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为该类 基金份额净值过错。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职业东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。      上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错职业方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职业方承担；由于估值过错职业方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估值过错职业方对平直损失承担补偿 职业；若估值过错职业方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有敷裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值过错职业方交代更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的职业方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值过错的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 职业方仍交代估值过错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错职业方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的赔 偿额加上已经得到的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值过错职业 方。      （4）估值过错养息接纳尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。      估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的职业方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值磋议出现过错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的方法驻守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值磋议过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和万般基金份额净值由基金经管东说念主负责磋议，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个绽放日往来结果后磋议当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 按礼貌对基金净值信息赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 第三方机构发送的数据过错等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、妥当、合 理的方法进行查验，但未能发现过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金经管东说念主和基金   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 托管东说念主免除补偿职业。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的方法摈弃或收缩由此 酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；通过红利再投资所得基金份额的最短抓有期肇始日与原基金份额最短抓 有期肇始日疏浚； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同平分拨权；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在不违反法律律例的前提下酌情 养息以上基金收益分拨原则，此项养息不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日 前在礼貌媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明甩掉收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务经管办 法》施行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的礼貌。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。经管费的磋议方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   销售服务费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的磋议公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提该类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应公约礼貌，按 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的礼貌代扣代缴。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非往来过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主缔结托付代理公约，以明确基金经管 东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、计帐及基金往来证据、披发红利、建 立并看护基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在礼貌媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿职业，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会礼貌 的和《基金合同》约定的其他情形除外；   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 服务；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照关系礼貌编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 法》礼貌的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    十六、基金的信息裸露      （一）本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露 办法》、《流动性风险经管礼貌》、《基金合同》相当他关系礼貌。联系法律 律例对于信息裸露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。      （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主相当日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的确切性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予裸露的基金信息通过合适 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信息裸露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息府上。      （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的， 基金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的法律解释及具体规范，说明基金居品的特色等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品府上概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走运 作的，基金经管东说念主不再更新基金居品府上概要。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在礼貌网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在礼貌网站上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效公告中将说明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推进抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在礼貌网站裸露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的万般基金份额净值和万般基金份 额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站裸露半年度和年度 临了一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的磋议方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在礼貌网站上，并将年度讲演提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在礼貌网站上，并将中期讲演提醒性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讲演提醒性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   基金经管东说念主应在年度讲演、中期讲演、季度讲演均分别裸露基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推进抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。   如讲演期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期讲演“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 裸露该投资者的类别、讲演期末抓有份额及占比、讲演期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中裸露基金组搭伙产情况相当流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更抓有百分之五以上股权的推进、基金经管东说念主的现实欺压东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务联系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相当控股推进、现实欺压 东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往来事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金经管东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）养息基金份额类别的成就；   （24）基金合同收效三年后继续存续的，连气儿 30 个职业日、40 个职业日、45 个职业日 出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；   （25）基金推出新业务或服务；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （26）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，联系 信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开知道。   《基金合同》隔绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在礼貌网站上，并将计帐讲演提醒 性公告登载在礼貌报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资资产支抓证券的，应在基金年报及中期讲演中裸露其抓有的资产支抓证券 总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲演期内通盘的资产支抓证券明细，并在基 金季度讲演中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募说 明书（更新）等文献中裸露国债期货往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投 资方针。   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   （六）信息裸露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息裸露内容与 方法准则等法律律例的礼貌。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲演、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐讲演等公开裸露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信 息的确切、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，提高信息裸露服务质料，基金经管东说念主应当自中国证监会礼貌之日起， 按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介裸露信息，然则其他大家媒介不得早于礼貌媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归拢 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的联系礼貌。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲演、法律宗旨书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长裸露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金联系信息：    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和颐养。基金份额抓有东说念主 请求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或颐养请求将被断绝。   （2）主袋账户   基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在联系公告中礼貌。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分裸露。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度、与侧袋账户关系的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由 基金经管东说念主承担。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额怡悦基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期讲演   侧袋机制实施时间，基金按期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按期讲演中单独进行裸露，包括但不限于：讲演期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时讲演   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主将在每次处 置变现后按礼貌实时发布临时公告。   基金经管东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时聘用合适《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计宗旨，具体如下：   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合适《中华东说念主民共 和国证券法》礼貌的司帐师事务所的专科宗旨。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，聘用于侧袋机制启用日发表宗旨的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含 侧袋账户的出手资产、份额、净资产等信息。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   司帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，交代讲演时间基金侧袋机制运行联系的司帐 核算和年报裸露，施行妥当规范并发表审计宗旨。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金计帐讲演的联系要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计宗旨。   （三）本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部 分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行妥当规范后，在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，可平直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                       十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资用具，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的经管风险、本事风险和合规风险等。      无数赎回风险是绽放式基金所特地的一种风险，即当单个绽放日基金的净赎回请求跳跃 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金 居品府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资训导、资产景色等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。      基金经管东说念主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的路线，如：客户服务热线 （95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充 分、刺目的了解。在对我方的资金景色、投资期限、收益预期和风险承受智商作念出客不雅合理 的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出现短期的耗损也 不会给我方的普通生存带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期定额投资是 素质投资东说念主进行长久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然则按期定额投资并 弗成隐讳基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金经管东说念主承诺以真诚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的 保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。      （一）证券阛阓风险      证券阛阓受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要身分有：    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   货币政策、财政政策、产业政策与运动政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影 响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关系的风险，单一的久期目的并弗成 充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率飞腾 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到与之前比拟较少的收益率。   本基金的利润将主要采选现款方法来分拨，而通货膨大将使现款购买力着落，从而影响 基金所产生的现实收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及颐养”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券、期货往来所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的范例 型往来阵势，主要投资对象为具有精良流动性的金融用具（包括债券、货币阛阓用具等）， 同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高逼近度的特征，详细评估在普通市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险经管方法   基金出现无数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东说念主 在单个绽放日请求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主有权对其采选 部分脱期赎回的方法。   （4）实施备用的流动性风险经管用具的情形、规范及对投资者的潜在影响       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      在阛阓大幅波动、流动性膺惩等顶点情况下发生无法交代投资者赎回需求的情形时，基 金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的礼貌，详细运用 万般流动性风险经管用具，对赎回请求等进行适度养息，作为特定情形下基金经管东说念主流动性 风险的援助方法，包括但不限于：      投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及颐养”中“无数赎回的情形 及处理方式”的联系内容。      当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时怡悦通盘投资东说念主的赎回请求，投资东说念主收 到赎回款项的时辰也可能晚于预期。      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，刺目了解本基金暂停接受赎回请求的情形及规范。      在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及颐养”中“无数赎回的情形及处 理方式”，刺目了解本基金减慢支付赎回款项的情形及规范。      在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般普通情形下有所延长。      投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，刺目了解 本基金暂停估值的情形及规范。      在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。      当本基金遭逢大额申购赎回时，通过养息基金份额净值的方式，将基金养息投资组合的 阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。      对于万般流动性风险经管用具的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规范并与基金托管东说念主协商一致。在 现实运用万般流动性风险经管用具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金经管东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （三）信用风险      基金在往来过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （四）经管风险      在基金经管运作过程中，经管东说念主的学问、技能、训导、判断等主不雅身分会影响其春联系 信息和经济式样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险 及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币 政策、阛阓需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致 预期不符而酿成个券价钱推崇低于预期的风险。 风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的特地风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由阛阓膺惩广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法怡悦保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强 制平仓的风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支抓证券阛阓范畴及往来活跃进度的影响，资产支抓证券可能 无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支抓证券之债务东说念主出现误期，或在往来过程中发生交收误期，或由于资产 支抓证券信用质料裁减导致证券价钱着落，酿成基金财产损失。 隔绝，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》收效三 年后继续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定投入基金财产计帐规范并隔绝， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。因此基金份额抓有东说念主将可能面对《基金合同》自动隔绝的风 险。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购或颐养转入证据日（对申购或转 换转入份额而言，下同）起（即最短抓有期肇始日），至基金合同收效日或基金份额申购或 颐养转入证据日起 180 天后的下一职业日（即最短抓有期到期日）。本基金每份基金份额自 其最短抓有期到期日（含该日）起，基金份额抓有东说念主方可就该基金份额建议赎回或颐养转出 请求。因此，对于基金份额抓有东说念主而言，存在投本钱基金后，180 天内无法赎回及颐养转出 基金份额的风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和颐养。启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后 同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金经管东说念主磋议各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东说念主在基金按期讲演中裸露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩荡规章等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销中心和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配磨砺。   （八）其他风险    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为身分酿成操作过错 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、司帐部门诓骗、往来过错、IT 系统故 障等风险。   在绽放式基金的各式往来步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响往来的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金经管公司、 登记机构、销售机构、证券、期货往来所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些阛阓步履受到限制或合同弗成普通施行，导致基金资产 的损失。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金经管东说念主自身直 接欺压智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）         十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当隔绝： 衔接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲演出具法 律宗旨书；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在礼貌网站上，并将计帐讲演提 示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 期限。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                二十、基金合同的内容撮要   一、基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并谨守《基金合同》、招募说明书、基金居品府上概要等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息裸露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔绝的有限职业；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）施行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要方法保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及颐养请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗联系权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合适关系法律、律例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、赎回、颐养、 非往来过户、转托管和收益分拨等的业务法律解释；      （16）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；      （4）配备敷裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 经管和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他关系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采选妥当合理的方法使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；      （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他关系礼貌，履行信息裸露及讲小说务；      （12）保守基金交易微妙，不浮现基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相当他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予隐讳，不向他东说念主浮现，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；      （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关系礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系府上，保 存期限不低于法律律例礼貌的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时辰发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对终结、照章被废弃或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）施行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；      （4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；      （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以真诚信用、勤奋尽责的原则抓有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备敷裕的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他关系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）看护由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金关系的紧要合同及关系凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》相当他关系礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开裸露前赐与隐讳，不得向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具宗旨，说明基金经管 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东说念主有未施行《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥当的方法；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系府上，保存期限不低于法 律律例礼貌的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关系礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对终结、照章被废弃或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行业监 督经管机构，并文牍基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）施行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法律解释   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或本基金合同另有约定外，基金份额 抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额抓有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律律例的礼貌施行。   （一）召开事由    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）养息基金经管东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会规范；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额抓有东说念主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或养息收费方式；   （4）增多新的基金份额类别、住手某类基金份额的销售、养息基金份额类别成就或调 整基金份额分类办法及法律解释；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律律例礼貌的范围内养息关系基金认购、 申购、赎回、颐养、基金往来、非往来过户、转托管、转让、质押等业务的法律解释；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议方法；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时辰和地点；      （5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关相当谈论方式和谈论东说念主、表决 宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的关系解说文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付解说及关系解说文献合适法律律例、《基金合同》和会议文牍的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连气儿公布联系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍礼貌的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文牍不参加收取表决宗旨的，不影响表决服从；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决宗旨或授 权他东说念主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的关系解说文献、受托出具表决宗旨的代理东说念主出示的托付东说念主的代理投 票授权托付解说及关系解说文献合适法律律例、《基金合同》和会议文牍的礼貌，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定规范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主作为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 谈论方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有礼貌或《基金合同》另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以绝顶决议通过方为有用。      基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据解说，不然提交合适会议通 知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍礼貌的表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主连忙公布计票 结果。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当连忙公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当施行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 举产生又名基金份额抓有东说念主作为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的联系礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致联系内 容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实 容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同排除和隔绝的事由、规范   （一）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当隔绝： 衔接的；   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲演出具法 律宗旨书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在礼貌网站上，并将计帐讲演提 示性公告登载在礼貌报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 期限。   四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、和谐路线处理，如经友好协商未能处理的，任何一方均应当将争 议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），按照上海海外经济贸易仲裁委 员会（上海海外仲裁中心）届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，继续针织、勤奋、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，孤寒基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               二十一、基金托管公约的内容撮要   一、基金托管公约当事东说念主   基金经管东说念主：上海国泰君安证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   成立时辰：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会、证监许可【2010】631 号   组织方法: 有限职业公司   注册本钱：20 亿元东说念主民币   规划期限：抓续规划   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东沿路 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经历批准机关：中国证监会   基金托管业务经历文号：证监基金字2003105 号   组织方法：股份有限公司（上市）   注册本钱： 293.52 亿元东说念主民币   规划期限：长期存续   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支抓证券、 公引诱行的次级债券、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行进款、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适 中国证监会的联系礼貌）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可颐养债券（可分离往来可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。        国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当规范后，可 以将其纳入投资范围。    本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资用具。 监督：    （1）按法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个往来日日终，在扣除国债期 货合约需缴纳的往来保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行妥当规范后，以变 更后的礼貌为准。    （2）根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等； 的 10%； 证券范畴的 10%； 过其万般资产支抓证券共计范畴的 10%；    ①在职何往来日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    ②在职何往来日日终，本基金抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总 市值的 30%；    ③在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日 基金资产净值的 30%；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   ④本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，共计（轧差磋议）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定； 因证券、期货阛阓波动、证券停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不合适 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2）、12）、13）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 范畴变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金经管 东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律律例另有礼貌 的从其礼貌。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的礼貌为准。   （3）法律律例允许的基金投资比例养息期限   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资辞谢等作出强制性养息的，本基金应当按照 法律律例或监管部门的礼貌施行；如法律律例或监管部门修改或养息上述投资限制、投资禁 止性礼貌，且该等养息或修改属于非强制性的，基金经管东说念主有权在履行妥当规范后按照法律 律例或监管部门养息或修改后的礼貌施行，并应向投资者履行信息裸露义务。如本基金增多 投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的礼貌为准。   基金经管东说念主应在出现可想到资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业日谨慎向 基金托管东说念主发函说明基金可能的变动范畴和公司交代方法，便于基金托管东说念主实施往来监督。   （4）联系法律、律例或部门规章礼貌的其他比例限制。 进行监督：   根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相当他不朴直的证券往来举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他举止。   法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、辞谢步履等作出 强制性养息的，本基金应当按照法律律例或监管部门的礼貌施行；如法律律例或监管部门修 改或养息触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞谢步履等，且该等养息或修改属 于非强制性的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管部门养息或修 改后的礼貌施行，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。 行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相当控股推进、现实欺压东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱施行。联系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、律例或《基金合同》关系于基金从事关联往来的礼貌，基金经管东说念主和基金托管 东说念主预先相互提供关联方清单及关联关系。两边均有职业确保关联往来名单的确切性、准确性、 完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单变更后一方应实时发送给另一方，经 另一方证据后，新的关联往来名单出手收效。基金托管东说念主仅按基金经管东说念主提供的基金关联方 名单为限，进行监督。 债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金经管东说念主提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行监督。基金经管东说念主 有职业欺压往来敌手的资信风险，由于往来敌手的资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负 责向联系职业东说念主追偿。 行监督。   基金经管东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与欺压投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对于基金投资的银行进款， 由于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基金经管东说念主负责补偿，之后有权要求相 关职业东说念主进行补偿。如果基金托管东说念主在运作过程中衔命关系法律律例的礼貌和《基金合同》 的约定监督历程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职业。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督职业。如发现很是情况，应实时以书面方法 文牍基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中 期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担相应职业。如因基金经管东说念主原因导 致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担相应职业。   基金经管东说念主经管的基金在投资中期单子前，基金经管东说念主须根据法律、律例、监管部门的 礼貌，制定严格的对于投资中期单子的风险欺压轨制和流动性风险处置预案，基金经管东说念主在 此承诺将严格施行该风险欺压轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息裸露等方面的复核和监督。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主应根据关系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 磋议、万般基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作相当他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约等关系礼貌时，应实时以书面方法文牍基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到 文牍后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面方法向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面提醒，必须在礼貌时辰内复兴基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金经管东说念主应积极配合提 供联总共据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主发出但未施行的投资指示或依据往来规范已经收效的投 资指示违反法律、行政律例和其他关系礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍 基金经管东说念主，并讲演中国证监会。基金托管东说念主在已经按照关系法律律例的礼貌和《基金合同》 及本托管公约的约定切实履行监督职责的情况下对基金经管东说念主的上述违纪失信步履给基金 财产或基金份额抓有东说念主酿成的损失不承担联系职业。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往来规范已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金经管 东说念主，并讲演中国证监会。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。      基金经管东说念主无朴直情理，断绝、梗阻基金托管东说念主根据本公约礼貌期骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教导仍不改正 的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。      三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查      基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金经管东说念主磋议的基金资产净值和万般基金份额净值、是否根据基金经管东说念主指 令办理计帐交收、进行联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。      基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故延长施行基金经管东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约相当他关系礼貌时，基金经管东说念主应实时以书面方法文牍基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面方法向基金经管东说念主发出回函。在限期内， 基金经管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应讲演中国证监会。基金经管东说念主发现基金 托管东说念主有紧要违纪步履，应立即讲演中国证监会和银行业监督经管机构，同期文牍基金托管 东说念主限期纠正。      基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系府上以供基金 经管东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在礼貌时辰内复兴基金经管东说念主并改正。      基金托管东说念主无朴直情理，断绝、梗阻基金经管东说念主根据本公约礼貌期骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议教导仍不改正 的，基金经管东说念主应讲演中国证监会。      四、基金财产看护      （一）基金财产看护的原则 用、责罚、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处 于自身现实欺压之外的账户及财产承担职业。 户。 基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与孤苦。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 关当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文牍基金经管东说念主采选方法进行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东说念主应负 责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金经管东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担职业。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于证券往来资金账户内的资金、 证券类基金资产等）相当收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的 诓骗、武断、毛病或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职业。   （二）召募资金的考证   基金召募时间召募的资金应存于基金经管东说念主在银行营业机构开立的专用账户中。该账户 由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满，召募的发起资金认购金额、发起资金提供方相当 承诺的抓有期限合适《基金法》、《运作办法》等关系礼貌后，由基金经管东说念主聘用合适《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，验资讲演需对发起资 金提供方相当抓有份额进行专门说明，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面方法证据资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金经管东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金经管东说念主按礼貌办理退 款事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资产托管专户的开立和经管   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金经管东说念主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金经管东说念主应根据法律律例及基金托管东说念主的联系要求，提供开户 所需的府上并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻 制、看护和使用。   本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的经管应合适《东说念主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂行条例》、 《东说念主民币利率经管礼貌》、《利率经管暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督经管 机构的其他关系礼貌。   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业公司开立 专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的举止。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的经管和运用 由基金经管东说念主负责。   基金经管东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券往来资金账户，用于基金财产证券往来 结算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来计帐，并与基金托管东说念主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦不得使用证 券账户或证券往来资金账户进行本基金业务之外的举止。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构作为结算参与东说念主代理本基金进行结算。   基金经管东说念主承诺证券往来资金账户为主资金账户，不开立任何援助资金账户；不为证券 往来资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和经管及阛阓准入备案   《基金合同》收效后，在合适监管机构要求的情况下，基金经管东说念主负责以基金的口头申 请并取得投入宇宙银行间同行拆借阛阓的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关系规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限职业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券往来的结算。基金托 管东说念主协助基金经管东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和经管 经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关系法律解释 使用并经管。   （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行按期进款，基金经管东说念主与基金托管东说念主应比照联系礼貌，就本基金投资银行 进款业务缔结书面公约。   基金投资银行按期进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结总体结合协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金经管东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行缔结具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等确定。   为驻守特殊情况下的流动性风险，按期进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期进款存续时间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的确切、准确。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行按期进款存单由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业 公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实有用欺压下的什物证券在基 金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金 托管东说念主之外机构现实有用欺压或看护的什物证券、银行按期进款存单对应的财产不承担看护 职业。   （九）与基金财产关系的紧要合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主看护。除本公约另有礼貌外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原 件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，看护期 限不低于法律律例礼貌的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。   五、基金资产净值磋议和司帐核算   （一）基金资产净值的磋议、复核的时辰和规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主每个职业日磋议基金资产净值及万般基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并 按礼貌公告。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金经管东说念主每个职业日对基金资产进行估值后，将基金净值信息结果以两边约定的方式 提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金经管东说念主， 由基金经管东说念主依据基金合同和关系法律律例对外公布。 本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的 磋议结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值   估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》相当他法律律例的 礼貌的约定。   当联系法律律例或《基金合同》礼貌的估值方法弗成客不雅响应基金财产公允价值时，基 金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   （四）估值过错处理 金份额净值过错；基金份额净值磋议出现过错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的方法驻守损失进一步扩大；任一类基金份额的基金份额净值磋议过错 偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值磋议过错时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成损 失的，按照基金合同和本公约约定的估值过错处理原则和规范进行处理。 有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责 任，经证据后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分谈论后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议施行。   （2）若基金经管东说念主磋议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金 份额抓有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资 者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进度各自承担相应的职业。   （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋议结果，天然屡次再行磋议和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的磋议结 果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，如过后解说基金托管东说念主磋议结果正    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 确，则由基金经管东说念主负责赔付，不然由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进度各自承担相应 的职业。   （4）由于基金经管东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金 托管东说念主在履行普通复核规范后仍弗成发现该过错，进而导致基金份额净值磋议过错而引起的 基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 误差不作为基金资产估值过错处理。   由于不可抗力，或证券、期货往来所、证券规划机构、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据过错等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、妥当、合理的 方法进行查验，但未能发现过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金经管东说念主和基金托管 东说念主免除补偿职业。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的方法摈弃或收缩由此酿成的 影响。 东说念主磋议结果为准。   （五）暂停估值的情形 金经管东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的归拢记账方法 和司帐处理原则，分别孤苦时成就、登录和看护本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的磋议和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金按期讲演的编制和复核   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个 职业日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   在季度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度讲演的编制；在上半年结果之日起两个 月内完成基金中期讲演的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲演的编制。基金 年度讲演的财务司帐讲演应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。 基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。 基金经管东说念主应实时完成报表编制，留足充分的时辰，将关系报表及讲演提供基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行养息，养息以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金经管东说念主提供的讲演上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核宗旨 书或进行电子证据，联系各方各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核完结后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构春联系文献审核时提醒。   六、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金经管东说念主妥善看护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 隔绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主 名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主应按照现在联系法律解释看护基金份额抓有东说念主名册。看护方式不错接纳电子或文档的方法。 看护期限不低于法律律例礼貌的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期讲演和年报前，基金经管东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错接纳电子或文档的方法况兼保证其的确切、 准确、完好。基金托管东说念主应妥善看护，不得将抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、适用法律及争议处理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门绝顶 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好协商 不错处理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），根据上海海外经 济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海， 仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，继续针织、勤奋、尽 责地履行《基金合同》和本托管公约礼貌的义务，孤寒基金份额抓有东说念主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、隔绝与基金财产的计帐    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （一）托管公约的变更与隔绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何碎裂，并需经基金经管东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证据。   发生以下情况，本托管公约隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主终结、照章被废弃、停业或有其他基金托管东说念主接受基金资产；   （3）基金经管东说念主终结、照章被废弃、停业或有其他基金经管东说念主接受基金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》礼貌的隔绝事项。   （二）基金财产的计帐   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律律例的礼貌对本基金的财产进 行计帐。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改服务样子：   （一）基金份额抓有东说念主往来记录查询服务   本基金份额抓有东说念主可通过经管东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史往来记录。   （二）基金份额抓有东说念主的对账单服务   基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子方法向通过基金经管东说念主直销机构抓 有基金经管东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额抓有东说念主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于抓有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、过错、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能酿成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常得到前述服务的抓有东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金经管东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留谈论方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金居品、服务等信息。                       国泰君安资管APP下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式谈论基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   二十三、其他应裸露事项 无。   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）          二十四、招募说明书存放相当查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金经管东说念主网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资东说念主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原来为准。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    二十五、备查文献   投资者如果需了解更刺目的信息，可向基金经管东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主请求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金托管公约》；   （四）基金经管东说念主业务经历批件、营业牌照；   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照；   （六）讼师事务所法律宗旨书；   （七）中国证监会要求的其他文献。 （本页无正文，为《国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书》盖章      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 页） 基金经管东说念主：上海国泰君安证券资产经管有限公司（公章）

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